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证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2022-099 债券代码：123134 债券简称：卡倍转债 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：A 股普通股股票股的 0.54%； 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“公司”或“卡倍亿”）于 2022年 11 月 8 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。2022 年 11 月 30 日召开的第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，同意确定以 2022年 11 月 30 日为授予日。 第 1 页 共 9 页 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，卡倍亿完成了本次激励计划第一类限制性股票授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本次股权激励计划已履行的审批程序 （一）2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 （二）2022 年 10 月 21 日至 2022 年 10 月 30 日，公司通过内部公告栏公示了本次拟激励对象名单，在公示期内，公司监事会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 11 月 2 日，公司监事会发表了《监事会关于 （三）2022 年 11 月 8 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。并披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （四）2022 年 11 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 第 2 页 共 9 页 二、第一类限制性股票实际授予情况 占本激励 获授的第一序 占授予限制性股 计划公告 姓名 国籍 职务 类限制性股号 票总数的比例 日股本总 票数量(万股) 额的比例一、董事、高级管理人员 总计 30.00 43.48% 0.54%注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 （1）本激励计划第一类限制性股票有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48个月。 （2）本激励计划授予的第一类限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 解除限售数量 解除限售安排 解除限售时间 占第一类限制 第 3 页 共 9 页 性股票总量的 比例 自授予的限制性股票登记完成之日起满 12 个月第一个解除限售 后的首个交易日至登记完成之日起 24 个月内的 1/3 期 最后一个交易日止 自授予的限制性股票登记完成之日起满 24 个月第二个解除限售 后的首个交易日至登记完成之日起 36 个月内的 1/3 期 最后一个交易日止 自授予的限制性股票登记完成之日起满 36 个月第三个解除限售 后的首个交易日至登记完成之日起 48 个月内的 1/3 期 最后一个交易日止 在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除 限售条件而不能解除限售的限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销。 激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购注销。 解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售： （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或无法表示意见的审计报告； ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 第 4 页 共 9 页 公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司以授予价格加上中国人民银行同 期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。 （2）激励对象未发生如下任一情形： ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。 （3）满足公司层面业绩考核要求 本次激励计划的考核年度为 2022-2024 三个会计年度，每个会计年度考核一次。 本次激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：解除限售期安 目标 解除限售比 业绩考核目标 排 等级 例 以 2021 年度净利润为基数，2022 年净利润增长率 A 100% 不低于 60%； 以 2021 年度净利润为基数，2022 年净利润增长率 B 80%第一个解除限 低于 60%，但不低于 55%；售期 以 2021 年度净利润为基数，2022 年净利润增长率 C 60% 低于 55%，但不低于 50%； 以 2021 年度净利润为基数，2022 年净利润增长率 D 0% 低于 50%； 第 5 页 共 9 页 以 2021 年度净利润为基数，2023 年净利润增长率 A 100% 不低于 95%； 以 2021 年度净利润为基数，2023 年净利润增长率 B 80%第二个解除限 低于 95%，但不低于 90%；售期 以 2021 年度净利润为基数，2023 年净利润增长率 C 60% 低于 90%，但不低于 85%； 以 2021 年度净利润为基数，2023 年净利润增长率 D 0% 低于 85%； 以 2021 年度净利润为基数，2024 年净利润增长率 A 100% 不低于 120%； 以 2021 年度净利润为基数，2024 年净利润增长率 B 80%第三个解除限 低于 120%，但不低于 115%；售期 以 2021 年度净利润为基数，2024 年净利润增长率 C 60% 低于 115%，但不低于 110%； 以 2021 年度净利润为基数，2024 年净利润增长率 D 0% 低于 110%；注：1、“净利润”口径以经会计师事务所审计的合并报表为准；益后的净利润。 公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，第一类限制性股票由公司回购注销。 （4）个人层面绩效考核要求 公司将依照公司绩效考核相关管理办法对激励对象每个考核年度 的综合考评进行考核，激励对象的绩效考核结果划分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）和 D（不合格）四个档次，届时根据以下考核评级情况比例确定各激励对象的实际可解除限售比例： 个人考核结果 A（优秀） B（良好） C（合格） D（不合格） 个人解除限售比例 100% 80% 60% 0 个人当年实际可解除限售额度＝可解除限售比例×个人当年计划 解除限售 第 6 页 共 9 页 额度。激励对象当期计划解除限售的第一类限制性股票因考核原因不能解除限售 或不能完全解除限售的，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存 款利息之和。 三、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明 公司本次实施的限制性股票激励计划与公司 2022 年第四次临时股东大会审 议通过的公司《2022 年限制性股票激励计划》一致。 四、授予股份认购资金的验资情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 14 日出具了《宁波卡 （编号：信会师报字[2022]第 ZF11370 号）， 倍亿电气技术股份有限公司验资报告》 对公司激励计划认购出资情况进行了审验，经审验，公司已经收到第一类限制性 股票涉及的 5 名股权激励对象认缴的股权激励款，募集资金合计人 民 币 本人民币 55,536,066 元。 五、限制性股票的上市日期 本次限制性股票授予日为 2022 年 11 月 30 日，授予限制性股票的上市日期 为 2022 年 12 月 26 日。 六、股本结构变化情况表 单元：股 本次变动前 本次变动后 股份性质 本次变动 股份数量 比例 股份数量 比例一、限售条件流通股/ 非流通股其中：股权激励限售股 - - 300,000 300,000 0.54%二、无限售条件股份 18,726,066 33.90% - 18,726,066 33.72% 三、股份合计 55,236,066 100% 300,000 55,536,066 100% 注：1、公司公开发行的可转换公司债券“卡倍转债”（证券代码：123134）于 2022 年 7 月 1 日进入 第 7 页 共 9 页转股期，截止到 2022 年 9 月 30 日，累计转换成本公司股票 5,088 股，公司总股本由 55,230,000 股变为限售条件股份增加 978 股），总股本由 55,235,088 股变为 55,236,066； 上述股份变动情况表中的数据以中国结算深圳分公司最终确认的数据为准。本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 七、公司控股股东股权比例变动情况 本次第一类限制性股票授予完成后，公司股份总数由 55,235,088 股增加至公司控股股东及实际控制人发生变化，具体情况如下： 本次授予前，公司的控股股东宁波新协实业集团有限公司，在授予前合计持有公司股份 33,600,000 股，占授予前公司股本总额的 60.83%。公司控股股东在本次限制性股票授予登记完成后所持股份数量不变，占授予后公司股 本总额的 本次授予前，公司的实际控制人为林光耀，在授予前直接和间接合计持有公司股份 22,564,000 股，占授予前公司股本总额的 40.85%。公司实际控制人在本次限制性股票授予登记完成后所控制股份数量变更为 22,624,000，占授予后公司股本总额的 40.74%。 综上，本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 八、参与激励的董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在授予股份上 市日前 6 个月买卖公司股票情况的说明 经核查，参与本激励计划的董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在限制性股票授予股份上市日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。 九、本次限制性股票激励计划募集资金的用途 本次授予限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。 十、每股收益摊薄情况 第 8 页 共 9 页 本次限制性股票授予登记完成后，原总股本 55,235,088 股变为 55,536,066 股，按新股本 55,536,066 股计算，公司 2021 年度每股收益为 1.55 元/股。 十一、对公司可转债转股价格的影响 本次限制性股票授予登记完成后，公司可转债转股价格将由 75.70 元/股调整为 75.53 元/股，具体内容详见公司同日披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-100）。 十二、本激励计划实施对公司的影响 本激励计划的实施有利于进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、核心管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董 事 会 第 9 页 共 9 页
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